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国信证券北京分公司违反投资者适当性管理办法 被警示

新浪财经讯 6月12日,北京证监局披露对国信证券北京分公司采取出具警示函监管措施的决定。

经查,该分公司在对投资者进行回访的过程中,未审慎履职了解投资者信息及情况,未向投资者充分揭示风险,存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第三条相关规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条,北京证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。(文/新浪财经 郝显)

(责任编辑:田云绯)



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